1月31日，由中國期貨業(yè)協(xié)會（簡稱“中期協(xié)”）發(fā)布的《期貨公司聲譽風(fēng)險管理規(guī)則》（以下簡稱《規(guī)則》）正式施行。 《規(guī)則》明確，期貨公司董事會承擔(dān)聲譽風(fēng)險管理的最終責(zé)任，經(jīng)理層對聲譽風(fēng)險管理承擔(dān)直接責(zé)任，期貨公司需建立或指定部門或團隊負責(zé)開展聲譽風(fēng)險管理工作，并要求期貨公司應(yīng)設(shè)置新聞發(fā)言人，其中至少一名為公司高級管理人員。對于違反本規(guī)則規(guī)定的相關(guān)人員，中期協(xié)可以視情節(jié)輕重實施紀律處分，并記入誠信信息檔案。 接受中國證券報記者采訪的業(yè)內(nèi)人士表示，在期貨行業(yè)發(fā)展過程中，新的業(yè)態(tài)、新的業(yè)務(wù)模式不斷涌現(xiàn)，尤其是在互聯(lián)網(wǎng)工具的輔助下，期貨行業(yè)的輿情管理已成為行業(yè)必須面對的問題，聲譽也成為企業(yè)的一項重要無形資產(chǎn)。因此，期貨公司以及從業(yè)人員作為公司聲譽主體，其行為需要得到規(guī)范，確保期貨公司業(yè)務(wù)能夠順利運營，繼而推動行業(yè)服務(wù)國民經(jīng)濟的大局。為引導(dǎo)期貨公司有效管理聲譽風(fēng)險，完善全面風(fēng)險管理體系，維護期貨行業(yè)形象和市場穩(wěn)定，中期協(xié)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，借鑒境內(nèi)外實踐經(jīng)驗，結(jié)合我國期貨行業(yè)實際，起草了《期貨公司聲譽風(fēng)險管理規(guī)則》。中期協(xié)表示，《規(guī)則》已經(jīng)第六屆理事會第五次會議審議通過，并報中國證監(jiān)會備案，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。 聲譽作為期貨公司長期培育積累的無形資產(chǎn)，不僅是期貨公司核心競爭力的構(gòu)成要素，也是確?？沙掷m(xù)發(fā)展能力的重要戰(zhàn)略資源，加強期貨公司聲譽風(fēng)險管理，培育和維護期貨公司及行業(yè)的良好聲譽具有重要戰(zhàn)略意義。隨著期貨行業(yè)機構(gòu)規(guī)模的逐漸擴張、期貨公司產(chǎn)品的日益多樣化、復(fù)雜化以及金融市場全球化趨勢的不斷發(fā)展，在新時期資本市場形勢下期貨公司聲譽風(fēng)險管理日趨重要，且單一機構(gòu)的聲譽風(fēng)險可能傳導(dǎo)至其他機構(gòu)，從而引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險。此外，近年來，期貨市場聲譽事件有所增多，同時隨著互聯(lián)網(wǎng)快速發(fā)展，新聞和信息傳播方式發(fā)生巨大變化，輿情信息更加多元復(fù)雜，交互性增加、隱蔽性增強、不可控性增大，對期貨公司聲譽風(fēng)險管理工作提出了新的挑戰(zhàn)。另外，期貨公司及其工作人員聲譽風(fēng)險管理意識存在個體差異，部分工作人員對聲譽風(fēng)險的內(nèi)涵及重要性缺乏深刻認識，存在把聲譽風(fēng)險管理與公司風(fēng)險管理、業(yè)務(wù)發(fā)展等割裂開來的情況?？紤]到期貨公司聲譽風(fēng)險管理的重要性，中期協(xié)認為有必要在聲譽風(fēng)險管理方面建立統(tǒng)一的制度規(guī)范，從總體框架和具體操作上對期貨公司開展聲譽風(fēng)險管理提出基本要求。“繼銀行、保險、證券、基金等行業(yè)后，期貨行業(yè)也迎來了聲譽風(fēng)險管理的相關(guān)規(guī)則?！鄙虾|亞期貨首席經(jīng)濟學(xué)家景川在接受中國證券報記者時表示，經(jīng)過30多年運行發(fā)展，期貨行業(yè)服務(wù)國民經(jīng)濟、服務(wù)實體的功能不斷得到增強，期貨品種也漸漸覆蓋經(jīng)濟運行中的基礎(chǔ)原料以及初級產(chǎn)品，市場規(guī)模也持續(xù)增加，在全球債務(wù)驅(qū)動模式下，其風(fēng)險管理以及資產(chǎn)配置的功能得到了充分的發(fā)揮。隨著參與期貨市場的產(chǎn)業(yè)、機構(gòu)以及個人越來越多，期貨行業(yè)自身建設(shè)的的完善日益凸現(xiàn)，在期貨和衍生品法出臺之后，期貨行業(yè)已經(jīng)納入法治管理的軌道。景川同時表示，在行業(yè)發(fā)展過程中，新的業(yè)態(tài)、新的業(yè)務(wù)模式不斷涌現(xiàn)，尤其是在互聯(lián)網(wǎng)工具的輔助下，期貨行業(yè)的輿情管理已經(jīng)成為行業(yè)必須面對的問題，聲譽是一項重要的社會資本，同時也是企業(yè)的一項重要無形資產(chǎn)，更是一種超越財富和權(quán)勢的文化軟實力?！捌谪浌疽约捌谪洀臉I(yè)人員作為公司聲譽的主體，其行為需要得到規(guī)范，確保期貨公司能夠業(yè)務(wù)順利運營?！本按ㄕf。期貨公司董事會承擔(dān)聲譽風(fēng)險管理最終責(zé)任《規(guī)則》共四十一條，主要包括：明確聲譽風(fēng)險及聲譽事件定義、提出聲譽風(fēng)險管理的總體原則、要求期貨公司確定聲譽風(fēng)險管理的組織架構(gòu)及職責(zé)分工 、要求期貨公司確定聲譽風(fēng)險的覆蓋領(lǐng)域和管理機制、規(guī)范聲譽風(fēng)險的處理流程與應(yīng)對措施、明確自律管理要求和適用范圍等內(nèi)容。其中，對于期貨公司聲譽風(fēng)險和聲譽事件的定義，《規(guī)則》明確表示，聲譽風(fēng)險是指因期貨公司及子公司、工作人員行為或外部事件等，導(dǎo)致交易者及社會輿論對期貨公司產(chǎn)生負面評價，從而損害期貨公司品牌價值，不利于其正常經(jīng)營，甚至影響到市場穩(wěn)定和行業(yè)形象的風(fēng)險。期貨聲譽事件是指引發(fā)期貨公司聲譽風(fēng)險的相關(guān)行為或事件。《規(guī)則》還提出期貨公司聲譽風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則，即全局性、全面性、匹配性、前瞻性、審慎性、時效性，旨在要求期貨公司將聲譽風(fēng)險管理貫穿于公司各部門、分支機構(gòu)及子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。《規(guī)則》還對期貨公司相關(guān)組織架構(gòu)及職責(zé)分工等進行了明確，要求期貨公司確定各部門及分支機構(gòu)及子公司在內(nèi)的聲譽風(fēng)險管理架構(gòu)及各層級的職責(zé)分工，規(guī)定工作人員的執(zhí)業(yè)規(guī)范，并將聲譽風(fēng)險管理納入內(nèi)部審計范疇。其中，《規(guī)則》明確期貨公司董事會承擔(dān)聲譽風(fēng)險管理的最終責(zé)任，期貨公司監(jiān)事會或監(jiān)事承擔(dān)聲譽風(fēng)險管理的監(jiān)督責(zé)任，期貨公司經(jīng)理層對聲譽風(fēng)險管理承擔(dān)直接責(zé)任。《規(guī)則》要求期貨公司建立或指定部門或團隊負責(zé)開展聲譽風(fēng)險管理工作，并指定一名除首席風(fēng)險官以外的高級管理人員負責(zé)。期貨公司首席風(fēng)險官配合做好聲譽風(fēng)險處置相關(guān)工作。同時《規(guī)則》要求期貨公司應(yīng)設(shè)置新聞發(fā)言人，可由一人或多人擔(dān)任，其中至少一名為公司高級管理人員。期貨公司應(yīng)保障負責(zé)聲譽風(fēng)險管理工作的高級管理人員、首席風(fēng)險官、新聞發(fā)言人能夠充分履職所必需的知情權(quán)及資源配置。此外，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立或指定部門或團隊負責(zé)開展聲譽風(fēng)險管理工作，其他職能部門、業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)及子公司在運營過程中應(yīng)當(dāng)配合開展聲譽風(fēng)險管理工作。《規(guī)則》還要求期貨公司在戰(zhàn)略規(guī)劃、公司治理、業(yè)務(wù)運營、信息披露、工作人員行為管理等經(jīng)營管理的各領(lǐng)域充分考慮聲譽風(fēng)險，并防范聲譽風(fēng)險與其他風(fēng)險類別的交互影響和轉(zhuǎn)化。期貨公司要制定并持續(xù)完善聲譽風(fēng)險管理制度以及相關(guān)機制，并提出規(guī)范性要求。主要包括：梳理影響聲譽的風(fēng)險來源，保證對外發(fā)布內(nèi)容真實、準(zhǔn)確與完整，新聞發(fā)言人應(yīng)當(dāng)具備的崗位素養(yǎng)和條件，建立工作人員聲譽約束及評價機制，建立健全聲譽風(fēng)險管理的工作考核及責(zé)任追究機制，要妥善保存聲譽事件情況。 《規(guī)則》還規(guī)范了期貨公司處置聲譽風(fēng)險的流程和應(yīng)對措施，對處理聲譽事件的各流程和環(huán)節(jié)進行細化要求。對于重大聲譽風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)于發(fā)現(xiàn)24小時內(nèi)報告；對于特別重大或緊急突發(fā)的聲譽風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)于發(fā)現(xiàn)30分鐘內(nèi)報告。此外，還明確了中期協(xié)對期貨公司及子公司、工作人員的聲譽風(fēng)險管理情況進行監(jiān)督、檢查。期貨公司及子公司、工作人員因自身過錯引發(fā)聲譽風(fēng)險、不當(dāng)處置聲譽風(fēng)險造成不良影響，或違反本規(guī)則規(guī)定的，中期協(xié)可以視情節(jié)輕重實施紀律處分，并記入誠信信息檔案。
景川表示：“《規(guī)則》對期貨公司組織建設(shè)、制度設(shè)置以及行為規(guī)范方面均提出相關(guān)要求，確保期貨公司不因獨立的輿情傳導(dǎo)為系統(tǒng)風(fēng)險，從而損害整個行業(yè)，繼而影響行業(yè)服務(wù)國民經(jīng)濟的大局?！?/span>
（來源： 中國證券報）
