異常交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書

尊敬的客戶：

       為保障期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行，加強(qiáng)對(duì)異常交易行為的監(jiān)管，打擊期貨市場(chǎng)中的違法違規(guī)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所、上海國際能源交易中心和廣州期貨交易所的規(guī)定，現(xiàn)向您提供本《異常交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。

       期貨和期權(quán)交易出現(xiàn)以下情形之一的，交易所認(rèn)定為異常交易行為：

       （一）自成交行為

       1、以自己為交易對(duì)象，大量或多次進(jìn)行自買自賣；

       2、一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶內(nèi)的客戶之間大量或多次進(jìn)行相互為對(duì)手方的交易。

       （二）頻繁報(bào)撤單行為

       日內(nèi)出現(xiàn)頻繁申報(bào)并撤銷申報(bào)，可能影響期貨、期權(quán)交易價(jià)格或誤導(dǎo)期貨市場(chǎng)其他參與者進(jìn)行期貨交易的行為。

       （三）大額報(bào)撤單行為

       日內(nèi)出現(xiàn)多次大額申報(bào)并撤銷申報(bào)，可能影響期貨、期權(quán)交易價(jià)格或誤導(dǎo)期貨市場(chǎng)其他參與者進(jìn)行期貨交易的行為。

       （四）實(shí)際控制關(guān)系賬戶合并持倉超限行為

         一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶內(nèi)的客戶合并持倉超過交易所持倉限額規(guī)定的行為。

       （五）開倉交易數(shù)量超交易所制定的日內(nèi)開倉交易量行為

       單個(gè)交易日在某一上市品種或者合約上的開倉交易數(shù)量超過交易所制定的日內(nèi)開倉交易量的。

       （六）影響或可能影響交易所系統(tǒng)安全或正常交易秩序行為

        1、采取程序化交易方式下達(dá)交易指令，可能影響交易所系統(tǒng)安全或正常交易秩序的行為；

        2、通過計(jì)算機(jī)程序自動(dòng)批量下單、快速下單影響或可能影響交易所系統(tǒng)安全或正常交易秩序的行為。

       （七）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定或交易所認(rèn)定的其他情形

       異常交易行為的具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，按照上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所、上海國際能源交易中心和廣州期貨交易所關(guān)于異常交易行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

若您在交易過程中出現(xiàn)上述異常交易行為，經(jīng)提醒、勸阻無效，公司將采取提高交易保證金、限制開倉、強(qiáng)行平倉、要求清戶等措施，涉嫌違法的，還將提請(qǐng)相關(guān)部門立案稽查。被交易所采取監(jiān)管措施的，交易所將向市場(chǎng)公告。

       為了維護(hù)您的切身利益，您在參與期貨、期權(quán)交易時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，接受交易所監(jiān)管及本公司對(duì)您交易行為的合法合規(guī)性管理，自覺規(guī)范交易行為。